關(guān)于旗下部分基金在東方證券股份有限公司開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

• 2023-05-30 08:45:50 來源：易天富

浙商基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）與東方證券股份有限公司（以下簡稱“東方證券”）協(xié)商一致，自2023年5月30日起在東方證券開通本公司旗下部分基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體公告如下：

【資料圖】

一、適用基金

基金名稱 基金代碼

浙商大數(shù)據(jù)智選消費(fèi)靈活配置混合型證券投資基金A 002967

浙商豐利增強(qiáng)債券型證券投資基金 006102

浙商港股通中華交易服務(wù)預(yù)期高股息指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金A 007178

浙商港股通中華交易服務(wù)預(yù)期高股息指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金C 007216

浙商滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(LOF)A 166802

浙商全景消費(fèi)混合型證券投資基金A 005335

浙商聚潮產(chǎn)業(yè)成長混合型證券投資基金A 688888

浙商聚潮新思維混合型證券投資基金A 166801

浙商聚盈純債債券型證券投資基金A 686868

浙商聚盈純債債券型證券投資基金C 686869

浙商日添金貨幣市場基金A 003874

浙商日添金貨幣市場基金B(yǎng) 003875

浙商日添利貨幣市場基金A 002077

浙商日添利貨幣市場基金B(yǎng) 002078

浙商智能行業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金A 007177

浙商智能行業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金C 007217

浙商智選價(jià)值混合型證券投資基金A 010381

浙商智選價(jià)值混合型證券投資基金C 010382

浙商智選新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金A 015373

浙商智選新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金C 015374

浙商中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金A 002076

浙商中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金C 007386

浙商智選家居股票型發(fā)起式證券投資基金A 010777

浙商智選家居股票型發(fā)起式證券投資基金C 010778

浙商智選食品飲料股票型發(fā)起式證券投資基金A 011179

浙商智選食品飲料股票型發(fā)起式證券投資基金C 011180

注：A/C份額不能相互轉(zhuǎn)換

二、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

1.基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有本公司發(fā)行的任一開放式基金后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的其它開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。

2.基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊且已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。

3.投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

4.基金轉(zhuǎn)換的目標(biāo)基金份額按新交易計(jì)算持有時(shí)間?；疝D(zhuǎn)出視為贖回，轉(zhuǎn)入視為申購。正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況?；疝D(zhuǎn)換后可贖回的時(shí)間為T＋2日后（包括該日）。

5.基金分紅時(shí)再投資的份額可在權(quán)益登記日的T＋2日提交基金轉(zhuǎn)換申請。

6.基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

7.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差構(gòu)成。

8.基金轉(zhuǎn)換的具體計(jì)算公式如下：

①轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值

②轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

③轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用

④轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率)×轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率

⑤轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率)×轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率

⑥各基金在轉(zhuǎn)換過程中轉(zhuǎn)出金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金或轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用為固定費(fèi)用時(shí)，則該基金計(jì)算補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)的轉(zhuǎn)出基金的原申購費(fèi)率或轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率視為0；

⑦基金在完成轉(zhuǎn)換后不連續(xù)計(jì)算持有期；

⑧補(bǔ)差費(fèi)用=Max{(轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)-轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi))，0}

⑨凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)入金額-補(bǔ)差費(fèi)用

⑩轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值

注：公式中的“轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)”是在本次轉(zhuǎn)換過程中按照轉(zhuǎn)入金額重新計(jì)算的費(fèi)用，僅用于計(jì)算補(bǔ)差費(fèi)用，非轉(zhuǎn)出基金份額在申購時(shí)實(shí)際支付的費(fèi)用。

9.投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請。基金轉(zhuǎn)出份額必須是可用份額，并遵循“先進(jìn)先出”的原則。已凍結(jié)份額不得申請轉(zhuǎn)換。

10.各基金的轉(zhuǎn)換申請時(shí)間以其《基金合同》及《招募說明書（更新）》的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，當(dāng)日的轉(zhuǎn)換申請可以在15:00以前在銷售機(jī)構(gòu)處撤銷，超過交易時(shí)間的申請作失敗或下一日申請?zhí)幚怼?/p>

11.基金轉(zhuǎn)出的份額限制以其《基金合同》及《招募說明書（更新）》的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。

12.單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。

13.出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：

（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作。

（2）證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金份額凈值。

（3）因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額轉(zhuǎn)出申請。

（4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書（更新）》已載明并獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。

基金暫停轉(zhuǎn)換或暫停后重新開放轉(zhuǎn)換時(shí)，本公司將依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

三、投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：

1、浙商基金管理有限公司

網(wǎng)址：www.zsfund.com

客戶服務(wù)電話：400-067-9908

2、東方證券股份有限公司

網(wǎng)址：https://www.dfzq.com.cn/

客戶服務(wù)電話：95503

四、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，選擇須謹(jǐn)慎。敬請投資者于投資前認(rèn)真閱讀各基金的基金合同、最新招募說明書及其他法律文件。

2、投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定投和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定投是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但是其并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

特此公告。

浙商基金管理有限公司

2023年5月30日

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